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始府辦〔2014〕47號

 始興縣人民政府辦公室關于印發(fā)《始興縣行政處罰案卷評查標準（修訂）》的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣政府有關部門、有關直屬機構：

為更準確地評查行政處罰案卷，經(jīng)多方征求意見，并依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,縣政府對2011年實施的《始興縣行政處罰案卷評查標準》（試行）（始府辦函〔2011〕137號）進行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《始興縣行政處罰案卷評查標準》印發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹執(zhí)行。

始興縣人民政府辦公室

2014年5月21日

始興縣行政處罰案卷評查標準（修訂）

修訂后的《始興縣行政處罰案卷評查標準》分為行政處罰案卷基本標準、一般程序處罰案卷評查標準和當場作出行政處罰案卷評查標準三部分。

其中行政處罰案卷基本標準是案卷合格的基本要素，不設具體分數(shù)，但有不符合其中任何一項基礎標準內(nèi)容的，該案卷即為不合格案卷；一般程序處罰案卷和當場作出行政處罰案卷按程序和文書種類設項目分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表達不清的，扣除項目分，扣分合計不超過項目總分，最后，將各項目扣分后的余分相加即為總得分。

案卷評查結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。綜合評查在95分（含95分）以上為優(yōu)秀、90—94分（含90分）為良好、80-89分為合格、80分以下為不合格。

第一部分  行政處罰案卷基本標準

行政處罰案卷任一項不符合基本標準的為不合格卷：

一、主體合法

實施行政處罰的主體具備法定資格并在法定職權范圍內(nèi)實施行政處罰。

二、違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實和情節(jié)認定清楚，表述準確。

2.認定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關聯(lián)性、合法性。

三、適用法律正確

1.實施行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)。

2.適用法律正確，且引用的條、款、項、目準確、完整。

3.行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

四、程序合法

1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟，順序實施行政處罰。

2.依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

　　第二部分  一般程序處罰案卷評查標準（100分）

一、立案（6分）

應有立案審批表,并記載以下內(nèi)容:（每項1分,共6分）

（一）當事人基本情況。包括公民姓名、詳細住址、電話或單位名稱和法定代表人姓名、單位詳細地址、電話等。

（二）案件來源。具體為檢查發(fā)現(xiàn)、舉報、群眾來信來訪、領導交辦、移送等。檢查中發(fā)現(xiàn)的注明檢查時間、地點。

（三）違法事實記錄。發(fā)生違法行為的時間、地點、違法事實。

（四）承辦人意見。注明當事人違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款,建議立案的理由、依據(jù)及承辦人簽名和時間。

（五）承辦機構意見。有辦案機構負責人意見、簽名及時間。

（六）審批意見。有行政機關負責人審批意見、簽名及時間。

二、調(diào)查取證（25分）

主要法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、告知及聽證文書、調(diào)查終結報告等。

（一）調(diào)查詢問（勘驗）筆錄。（每項1分，共7分）

每份詢問筆錄只能對應一個被詢問人,內(nèi)容有:

1.調(diào)查取證文書中有兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員的簽名和廣東省行政執(zhí)法證號及詢問人和記錄人姓名;

2.詢問起止的時間和地點;

3.被詢問人的基本情況（出生年月日、姓名、詳細地址）;

4.詢問內(nèi)容（反映本案事實的時間、地點、行為、情節(jié)、后果等）;

5.被詢問人對筆錄的意見（應有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章）;

6.回答問題更改之處應有被詢問人指印、簽名或蓋章;

7.被詢問人拒絕簽字的應當注明,并由兩名執(zhí)法人員簽名。

（二）檢查（勘驗）筆錄。（每項1分，共7分）

一個案件有多處現(xiàn)場的,應分別制作筆錄，應當具備:

1.檢查（勘驗）的時間、地點;

2.被檢查人的基本情況（被檢查人是公民的,記載其姓名、年齡、住址、單位等情況;被檢查人是單位的,記載其單位名稱、法定代表人或負責人姓名、職務;其他在場有關人員的相關情況）;

3.檢查（勘驗）的完整內(nèi)容記錄（包括表明身份、準確客觀地記載違法事實或違法行為與違法情節(jié)等）;

4.檢查（勘驗）、記錄人員簽名;

5.被檢查人對筆錄的意見（應注明“情況屬實”字樣并簽名或蓋章）;

6.被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的,應注明,并由見證人或執(zhí)法人員簽名、蓋章并說明原因;

7.筆錄中涂改之處應有被檢查人指印、簽名或蓋章。

（三）抽樣取證文書。（每項1分，共7分）

取證文書內(nèi)容包括:

1.當事人名稱（姓名）;

2.取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等;

3.取證的事由和依據(jù);

4.取證的時間、地點;

5.當事人簽名或蓋章;

6.行政機關印章、時間;

7.物品清單（應載明其數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)等;執(zhí)法人員簽名或蓋章;當事人拒簽的標記）。

（四）先行登記保存證據(jù)文書。（每項1分，共4分）

1.先行登記保存證據(jù)通知書。注明:當事人的名稱（姓名）;登記保存物品的法律依據(jù)、理由、名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述;登記保存物品的方式、期限和地點;當事人簽名或蓋章和主管領導簽字及行政機關印章及時間。

2.物品清單。

3.先行登記保存證據(jù)審批文書。

4.物品處理通知書。包括:當事人名稱（姓名）;物品處理意見;執(zhí)法人員、當事人簽名蓋章;行政機關印章及時間。

三、鑒定結論（4分）

應當具備:（每項1分，共4分）

1.申請鑒定的單位或個人;

2.申請鑒定的時間及內(nèi)容;

3.明確的結論性意見;

4.鑒定機構印章、時間及鑒定人員姓名。

四、告知及聽證文書（9分）

（一）行政處罰事先告知書應載明:（每項1分，共5分）

1.當事人的基本情況;

2.告知當事人違法事實、理由和依據(jù);

3.告知當事人陳述、申辯或放棄此項權利的記載;

4.告知當事人擬給予行政處罰的種類和額度;

5.行政執(zhí)法主體的名稱、印章及時間。

（二）聽證文書。包括:聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證報告等。（每項1分，共4分）

1.當事人要求聽證的,應當制作舉行聽證通知書。通知書要注明:當事人,舉行聽證的具體時間、地點和方式,聽證主持人、聽證員、書記員的姓名,告知當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利,行政機關印章及時間。

2.聽證公告應明確:案由;聽證的時間、地點、內(nèi)容及有關事項;行政執(zhí)法機關印章及時間。

3.聽證筆錄具備的事項包括:舉行聽證的起止時間、地點;聽證主持人、聽證員、記錄人、案件調(diào)查人、當事人、代理人、證人的基本情況;聽證過程中的陳述、質(zhì)證等詳細內(nèi)容;聽證主持人、聽證員、記錄人、當事人、代理人、有關證人簽名等。

4.聽證報告應當具備:聽證的時間、地點、方式和參加人情況;當事人針對行政機關認定的違法事實、情節(jié)、適用法律等提出的理由和證據(jù),及從輕、減輕或不予處罰的要求;主持人意見及簽名;報告形成時間等。

五、調(diào)查終結報告（5分）

應當具備:（每項1分，共5分）

1.有對案件調(diào)查的來源、時間記載;

2.有當事人的基本情況;

3.有當事人違法事實和相關證據(jù)記錄;

4.有違反法律規(guī)定的行為和行政處罰的法律依據(jù);

5.有案件調(diào)查人員的處理建議。

六、審查決定（26分）

主要法律文書有:案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書等。

（一）案件處理審批表。（每項1分，共6分）

內(nèi)容包括:

1.案件來源記載;

2.當事人基本情況;

3.違法事實和證據(jù);

4.作出處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）;

5.承辦人和承辦機構的意見及簽名;

6.法制機構和主管領導意見。

（二）案件集體討論記錄。（每項1分，共6分）

1.討論時間、地點;

2.案由;

3.主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務;

4.承辦人員匯報案情;

5.參加討論人員的主要觀點和意見;

6.結論性意見及參加人簽名。（應由上級行政機關批準的行政處罰案件,須有報批文書,包括本行政機關的意見及印章,案由和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關批準時間等） 

（三）行政處罰決定書。（每項2分,共14分）

1.有當事人的基本情況。

2.有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)。

3.有行政處罰的種類、類別和依據(jù)。

4.有行政處罰的履行方式和期限;實行罰繳分離的,應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等,并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款或繳納滯納金的規(guī)定。

5.有告知當事人不服行政處罰決定,申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

6.有作出行政處罰決定的日期（年、月、日以行政機關負責人批準或決定處罰的日期為準）。

7.有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法主體名稱、印章。

七、送達和執(zhí)行（9分）

（一）送達文書主要是送達回證,適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達。送達回證必須包括:（每項1分，共6分）

1.送達文書的名稱;

2.受送達人的名稱（姓名）;

3.送達時間、地點;

4.送達方式（代收送達、留置送達的應在備注中注明;公告送達應將公告文書歸檔入卷;郵寄送達的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中）;

5.行政機關印章;

6.送達人簽名、被送達人或見證人簽名。

（二）執(zhí)行文書的要求是:（每項1分，共3分）

1.處罰全部履行的,應有相應的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等;

2.處罰部分履行的,應有相應的審批文書。如延期或分期繳納罰款審批文書等;

3.處罰逾期不履行的,應有依法加處罰款、查封、扣押、凍結文書或申請法院強制執(zhí)行的文書。

八、結案（7分）

結案的主要法律文書是結案報告。結案報告包括:（每項1分，共7分）

1.案由；

2.案情；

3.送達情況；

4.執(zhí)行情況及其結果和相關證據(jù)；

5.承辦人意見及簽名；

6.行政機關負責人意見及簽名；

7.結案日期。

九、立卷歸檔（9分）

（一）行政處罰案件實行一案一卷,涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件,可以實行正卷、副卷一案二卷。（1分）

（二）卷內(nèi)文書應當使用藍黑色、黑色鋼筆或簽字筆書寫。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的,入卷前應予復印。（1分）

（三）使用檔案法統(tǒng)一規(guī)定的卷皮。（1分）

（四）卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范,案卷裝訂無金屬物,并符合檔案法的其他要求。（1分）

（五）卷內(nèi)材料排列有序,卷內(nèi)文書采用阿拉伯數(shù)字逐頁編寫頁碼,正頁在右上角、反頁在左上角編寫。（1分）

（六）不能隨文書裝訂立卷的證據(jù),應放入證據(jù)袋中,隨卷歸檔,并在證物袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點等內(nèi)容;錄音、錄像或實物證據(jù),需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責任人及存放地點等內(nèi)容。（2分）

（七）紙張無破損,破損文書應修補或復制。文書大小規(guī)格統(tǒng)一。（1分）

（八）案卷中不得涂改,如確需涂改,必須在涂改處摁手印,并注明涂改的原因及理由。（1分）

　　第三部分  簡易程序處罰案卷評查標準（100分）

簡易程序處罰案卷文書標準,只適用于違法事實確鑿并有法定依據(jù),對公民當場處以五十元以下,對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告（法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的除外）的行政處罰案卷。

簡易程序處罰案卷的文書應具備以下內(nèi)容:

1.使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書（4分）;

2.有當事人姓名、住址或單位名稱、地址（4分）;

3.有違法行為的具體時間、地點（6分）;

4.有違法行為的事項和證據(jù)（10分）;

5.有罰款金額或警告內(nèi)容（10分）;

6.有行政處罰依據(jù)（條、款、項）（10分）;

7.有行政處罰履行方式和期限;實行罰繳分離的,應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等,并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定（18分）;

8.有告知當事人不服行政處罰決定,申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限（8分）;

9.有作出行政處罰決定的執(zhí)法主體的名稱和蓋章（6分）;

10.有當場實施行政處罰的執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號碼、簽名或蓋章（6分）;

11.有作出行政處罰決定的日期（6分）;

12.當場執(zhí)行行政處罰決定的要有備注（6分）；

13.備案及結案審批（4分）；

14.歸檔（2分）。